
资格和从业资格的互联网“大V”开展违规营销合作,被采取责令改正并暂停受理公募基金产品注册的监管措施。该公司总经理、督察长徐晓红、互联网业务部门负责人等相关责任人员被同步追责。 这份来自证券基金机构监管司的2026年第一期通报,揭示了在短期规模增长的诱惑下,部分机构如何将合规底线抛诸脑后,也为整个基金行业的内部控制和合规文化敲响了警钟。 01 事件曝光:百亿申购与紧急限购 此次事件的源头,是2
、互联网业务部门负责人等均被追究责任。 04 角色审视:督察长徐晓红的职责失守 在此次追责名单中,督察长徐晓红的名字尤为引人关注。作为基金公司合规与内部监督的第一责任人,其职责本应是防范此类系统性违规事件的发生。 公开资料显示,徐晓红拥有令人瞩目的法律与监管背景:她曾任职于上海市嘉定区人民检察院,后在上海证监局多个核心处室工作,此后在长城证券、国盛证券等机构担任合规与风险管理要职。 202
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